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WpHG - Gesetz über den Wertpapierhandel - Inhaltsverzeichnis

Überarbeitete Lesefassung - nichtamtlicher Text - Bearbeitungsstand 17.10.2016
Keine Gewähr für Richtigkeit und Vollständigkeit.
WpHG - Wertpapierhandelsgesetz
in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2708)
Letzte Änderung:

Zuletzt geändert durch Artikel 1 und 2 des Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetzes vom 30.06.2016 (BGBl. I vom 01.07.2016, S. 1514) sowie durch Artikel 3 des Abschlussprüfungsreformgesetzes vom 10.05.2016 (BGBl. I S. 1142 vom 17.05.2016) sowie durch Artikel 6 des Abschlussprüferaufsichtsreformgesetzes vom 31.03.2016 (BGBl. I S. 518 vom 05.04.2016). Weiterhin geändert durch Artikel 6 des Gesetzes zur Stärkung der nichtfinanziellen Berichterstattung der Unternehmen in ihren Lage- und Konzernlageberichten (CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz) vom 11.04.2017 (BGBl. I S. 811 vom 18.04.2017). Voraussichtliche weitere umfangreiche Änderungen durch Artikel 1 bis 3 des Regierungsentwurfs eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz, 2. FiMaNoG) vom 21.12.2016.

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§ 1 Anwendungsbereich

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§ 2 Begriffsbestimmungen

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§ 2a Ausnahmen
§ 2b Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
§ 2c Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung

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§ 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten

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§ 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung

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§ 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen

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§ 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 und der Verordnung (EU) 2016/1011

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§ 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen

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§ 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014

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§ 13 Sofortiger Vollzug
§ 3 (weggefallen)

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§ 4 Aufgaben und Befugnisse; Verordnungsermächtigung

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§ 4a Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
§ 4b Produktintervention
§ 5 Wertpapierrat

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§ 6 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
§ 7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland
§ 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
§ 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
§ 8 Verschwiegenheitspflicht
§ 9 Meldepflichten

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§ 10 Anzeige von Verdachtsfällen
§ 11 Verpflichtung des Insolvenzverwalters

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§ 12 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren, Emissionsberechtigungen und ausländische Zahlungsmittel

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§ 13 [aufgehoben]

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§ 14 [aufgehoben]

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§ 15 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Rechtsverordnung

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§ 15a [aufgehoben]

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§ 15b [aufgehoben]

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§ 16 Aufzeichnungspflichten

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§ 16a Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten

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§ 16b [aufgehoben]
§ 17 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

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§ 18 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
§ 19 Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien

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§ 20 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nummer 600/2014

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§ 20a [aufgehoben]
§ 20b (weggefallen)

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§ 21 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
§ 22 Zurechnung von Stimmrechten
§ 22a Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
§ 23 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
§ 24 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung

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§ 25 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung

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§ 25a Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung

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§ 26 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 26a Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 27 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
§ 27a Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
§ 28 Rechtsverlust
§ 29 Richtlinien der Bundesanstalt
§ 29a Befreiungen; Verordnungsermächtigung
§ 30 Handelstage
§ 30a Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern

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§ 30b Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
§ 30c (weggefallen)
§ 30d (weggefallen)
§ 30e Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
§ 30f Befreiung
§ 30g Ausschluss der Anfechtung
§ 30h Überwachung von Leerverkäufen
§ 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
§ 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
§ 56 Anwendung von Positionslimits
§ 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
§ 58 Organisationspflichten für genehmigte Veröffentlichungssysteme
§ 59 Organisationspflichten für Bereitsteller konsolidierter Datenticker
§ 60 Organisationspflichten für genehmigte Meldemechanismen
§ 61 Überwachung der Organisationspflichten
§ 62 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§§ 30i und 30j (weggefallen)

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§ 31 Allgemeine Verhaltensregeln
§ 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
§ 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
§ 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
§ 31a Kunden
§ 31b Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
§ 31c Bearbeitung von Kundenaufträgen
§ 31d Zuwendungen
§ 31e Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen

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§ 31f Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems

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§ 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
§ 31g Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme
§ 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
§ 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
§ 77 Direkter elektronischer Zugang
§ 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied
§ 31h Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach dem Handel
§ 32 Systematischen Internalisierung
§ 32a Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer
§ 32b Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesanstalt
§ 32c Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer
§ 32d Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalisierung
§ 33 Organisationspflichten
§ 81 Geschäftsleiter
§ 33a Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen

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§ 33b Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte
§ 34 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
§ 34a Getrennte Vermögensverwahrung

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§ 34b Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung

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§ 34c Anzeigepflicht
§ 34d Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte
§ 35 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln

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§ 36 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
§ 36a Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
§ 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
§ 36b Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 36c Register über Honorar-Anlageberater
§ 36d Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung
§ 37 Ausnahmen
§ 96 Strukturierte Einlagen
§ 37a (weggefallen)
§ 37b Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen

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§ 37c Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
§ 37d (weggefallen)
§ 37e Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
§ 37f (weggefallen)
§ 37g Verbotene Finanztermingeschäfte
§ 37h Schiedsvereinbarungen
§ 37i Erlaubnis
§ 37j Versagung der Erlaubnis
§ 37k Aufhebung der Erlaubnis
§ 37l Untersagung
§ 37m (weggefallen)
§ 37n Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
§ 37o Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
§ 37p Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle
§ 37q Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle
§ 37r Mitteilungen an andere Stellen
§ 37s Internationale Zusammenarbeit
§ 37t Widerspruchsverfahren
§ 37u Beschwerde
§ 37v Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung

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§ 37w Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 37x Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung

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§ 37y Konzernabschluss
§ 37z Ausnahmen

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§ 38 Strafvorschriften

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§ 39 Bußgeldvorschriften
§ 40 Zuständige Verwaltungsbehörde

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§ 40a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
§ 40b Bekanntmachung von Maßnahmen
§ 40c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten

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§ 40d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) 596/2014
§ 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014

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§ 41 Übergangsregelung für Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
§ 41a Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
§ 42 Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11
§ 42a Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln nach § 30h
§ 42b Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i
§ 42c Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j
§ 42d Übergangsregelung für den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d
§ 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen
§ 43 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a
§ 44 Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte
§ 45 Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11
§ 46 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 47 Anwendungsbestimmung für § 34
§ 48 Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz
§ 49 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie

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§ 50 Übergangsvorschrift zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014

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§ 136 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 119, 120

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§ 137 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente

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§ 51 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz