Themen

Regulatorik für Kreditinstitute im thematischen Überblick: Regeln, Normen, Standards – klassifiziert nach Themenfeldern und Regulierungsbereichen.

Navigation

Aufsicht und Kapitalmarktunion
Aufsicht und Governance Reporting und Offenlegung Einlagensicherung, Abwicklung und Sanierung
Kapital- und Risikomanagement
Liquidität Kapital und Leverage Kredit-, Markt- und Operationelles Risiko
Kunde und Finanzmarktinfrastruktur
Anlegerschutz Marktinfrastruktur Zahlungsverkehr und Geldwäsche IT-Sicherheit

Kunde und Finanzmarktinfrastruktur:

Anlegerschutz

  • Gesetz
  • Normierung
  • Diskussion
ESMA-Erklärung zur Anwendbarkeit der Level 3 Guidance gemäß Prospektrichtlinie
(30.09.2020)
Delegierte Verordnungen (EU) 2020/1273 zur Änderung der Delegierten VO (EU) 2019/980 hinsichtlich der Aufmachung und des Inhalts sowie der Prüfung und Billigung des Prospekts
(14.09.2020)
Delegierte Verordnungen (EU) 2020/1272 zur Ergänzung der EU-Prospektverordnung durch RTS für wesentliche Finanzinformationen in der Zusammenfassung des Prospekts
(14.09.2020)
ESMA veröffentlicht Leitlinien zu den Offenlegungsanforderungen gemäß Prospektverordnung
Delegierte VO (EU) 2019/980
(15.07.2020)
Bekanntmachung im EU-Amtsblatt zur Verschiebung des Geltungsbeginns der MIFIR-Bestimmungen zum offenen Zugang für börsengehandelte Derivate
(03.07.2020)
MaComp – Rundschreiben 05/2018 (WA)
(29.04.2020)
EBA: Statement on consumer and payment issues in light of COVID19
(25.03.2020)
ESMA legt einen Ansatz zur Implementierung der EU-Verordnung zur Transparenz von Wertpapiergeschäften und deren Weiterverwendung (SFT-Verordnung) fest
(19.03.2020)
Vorschlag der EU-Kommission für ein Eilverfahren (Quick Fix) zu ausgewählten Themen im Rahmen der MiFID-Reform
Richtlinie 2014/65/EU
(24.07.2020)
ESMA Final Report Draft RTS on authorisation of firms providing STS verification services
(16.07.2018)
ESMA Final Report: Draft RTS and ITS on STS Notification under Regulation (EU) 2017/2402
(16.07.2018)
Referentenentwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2016/2341 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2016 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (EbAV)
(03.07.2018)
Frequently asked questions: CMU: covered bonds, cross-border distribution of investment funds and cross-border transactions in claims and securities
(12.03.2018)
Impact assessment accompanying the proposals
(12.03.2018)
Proposal for a directive on the issue of covered bonds and covered bond public supervision
(12.03.2018)
Proposal for a regulation on exposures in the form of covered bonds
(12.03.2018)
Konsultation 03/2020 - Konsultation des überarbeiteten Rundschreibens zu den Aufgaben und Pflichten der Verwahrstelle nach Abschnitt 1 Kapitel 3 des KAGB
§§ 199, 221, 254, 263, 285 KAGB
(13.03.2020)
Joint Consultation Paper concerning amendments to the PRIIPs KID
Art. 3, 10(b), 14, 32 PRIIPs Regulation
(16.10.2019)
ESMA consults on short-termism in financial markets
(24.06.2019)
ESMA Consultation on Guidelines for reporting under Articles 4 and 12 SFTR
(27.05.2019)
ESMA Consultation Paper Draft regulatory technical standards under Article 25 of the ELTIF Regulation
(28.03.2019)
ESMA consults on draft ELTIF technichal standards
(28.03.2019)
ESMA Final Report: Draft regulatory technical standards under the Prospectus Regulation
(17.07.2018)
Stellungnahme des Bundesrates zum Gesetzesentwurf zur Ausübung von Optionen der EU-Prospektverordnung und zur Anpassung weiterer Finanzmarktgesetze (BR-Drs. 147/18 (B) - Stellungnahme)
Prospekt-VO
(08.06.2018)