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Geltender Regulierungsrahmen, Normierungs- und Diskussionsprozess

Klarheit in einer immer komplexer werdenden Welt

KPMG-LexLinks verknüpft internationale, europäische und deutsche Regulierung für Financial Services (Kreditinstitute, Vermögensverwalter, Versicherungen): Den gesamten Normierungsprozess von Consultation Papers über Final Drafts bis zum Amtsblatt - Verordnungen, Richtlinien, Standards, Gesetze und Leitlinien von z.B. EU, EBA, ESMA, EIOPA, EZB, BCBS, IAIS, IOSCO oder BaFin.
Beispielsweise werden Regulatory Technical Standards (RTS) und Implementing Technical Standards (ITS) von European Banking Authority (EBA) oder European Securities and Markets Authority (ESMA) oder European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) mit der Capital Requirements Regulation (CRR) oder European Market Infrastructure Regulation (EMIR) oder Solvency II verbunden.

Wir bieten Ihnen hier einen Zugang zu aktuellen Regulierungstexten für Kreditinstitute, Vermögensverwalter und Versicherungen – einen Zugang zu Richtlinien, Verordnungen, Gesetzen, Ausführungsbestimmungen sowie Normen und Standards. Unser Ziel ist es, für Sie eine dreifach dimensionierte Schneise durch den scheinbar immer dichter werdenden Regulierungsdschungel für Financial Services zu schlagen.

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Gesetze, Verordnungen, Richtlinien – Regulierungstexte alphabetisch und numerisch sortiert.

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Art. 24 CRD IV Final Report ITS on common procedures, forms and templates for the consultation process between the relevant competent authorities for proposed acquisitions of qualifying holdings in credit institutions
EBA-CRDIV-ITS-FD-2016-05_AcquisitionsQualifyingHoldings.pdf (22.09.2016)

Art. 3(4), 4(6) and 5(4) PAD Draft RTS and ITS Standardised terminology, presentation format of the fee information document and of the statement of fees
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Art. 5(4) PSD2 Draft Guidelines on the criteria on how to stipulate the minimum monetary amount of the professional indemnity insurance or other comparable guarantee
EBA-PSD2-GL-CP-2016-12_ProfessionalIndemnityInsurance.pdf (22.09.2016)

Art. 78(2) CRD IV EC Implem. Reg. (EU) 2016/XXX of XXX ITS templates, definitions and IT-solutions to be used by institutions when reporting to EBA and to competent authorities
EC-CRDIV-ITS-ImplReg-FD_EBAReportingTemplatesDefinitions20160914.pdf (22.09.2016)

Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Stärkung der nichtfinanziellen Berichterstattung der Unternehmen in ihren Lage- und Konzernlageberichten (CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz)
2016-09-21-RegE_CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz.pdf (21.09.2016)

European Parliament - Prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading. Amendments adopted by the European Parliament on 15 September 2016 on the proposal for a regulation
EP-ProspektVO-Amendments-adopted_PROV_2016_0353.pdf (21.09.2016)

Deutsche Bundesbank - AnaCredit: nationale Konkretisierung (Bearbeitungsstand 21.09.2016)

Art. 9(2) AMLD4 Delegierte VO (EU) 2016/1675 vom 14.07.2016 Ermittlung von Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen
EU-AMLD4-DVO-2016-1675_DrittlaenderHohesRisiko.pdf (20.09.2016)

Art. 28 and 32 MiFIR Discussion Paper: The trading obligation for derivatives under MiFIR
ESMA-MiFIR-DP-2016-1389_TradingObligationDerivatives.pdf (20.09.2016)

Art. 88(1) EMIR ESMA - List of Central Counterparties authorised to offer services and activities in the Union
ESMA-EMIR-Tables-2016-09_CCP_Authorised.pdf (19.09.2016)

CRR - Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Kapitaladäquanz) (Bearbeitungsstand 12.12.2015)

vom 26.06.2013 Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (ABl. EU L 176/1 vom 27.06.2013)

KWG-E - Kreditwesengesetz (Bearbeitungsstand 05.09.2016)

in der Fassung vom 09.09.1998 (BGBl. I S. 2776).

CRD IV - Richtlinie 2013/36/EU (Kapitaladäquanz) (Bearbeitungsstand 13.09.2016)

vom 26.06.2013 Tätigkeit und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (ABl. EU L 176/338 vom 27.06.2013)

WpHG - Wertpapierhandelsgesetz (Bearbeitungsstand 30.06.2016)

vom 09.09.1998 (BGBl. I S. 2708).

KAGB - Kapitalanlagegesetzbuch (Bearbeitungsstand 30.06.2016)

vom 04.07.2013 (BGBl. I S. 1981)

LCR - Delegierte Verordnung (EU) Nr. 2015/61 (Liquiditätsdeckungsanforderung) (Bearbeitungsstand 17.01.2015)

vom 10.10.2014 (ABl. EU L 11/1 vom 17.01.2015)

EMIR - Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (Derivateverordnung-Marktinfrastruktur) (Bearbeitungsstand 23.12.2015)

vom 04.07.2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. EU L 201/1 vom 27.07.2012)

VAG - Versicherungsaufsichtsgesetz (Bearbeitungsstand 17.05.2016)

In der Fassung vom 01.04.2015 (BGBl. I S. 434 vom 10.04.2015)

SAG-E - Sanierungs- und Abwicklungsgesetz (Bearbeitungsstand 05.09.2016)

vom 10.12.2014 (BGBl. I S. 2091)

MiFID II - Richtlinie 2014/65/EU (Märkte für Finanzinstrumente) (Bearbeitungsstand 13.07.2016)

vom 15.05.2014 (ABl. EU L 173/349 vom 12.06.2014)