Geltender Regulierungsrahmen, Normierungs- und Diskussionsprozess

Klarheit in einer immer komplexer werdenden Welt

KPMG-LexLinks verknüpft internationale, europäische und deutsche Regulierung für Financial Services (Kreditinstitute, Vermögensverwalter, Versicherungen): Den gesamten Normierungsprozess von Consultation Papers über Final Drafts bis zum Amtsblatt - Verordnungen, Richtlinien, Standards, Gesetze und Leitlinien von z.B. EU, EBA, ESMA, EIOPA, EZB, BCBS, IAIS, IOSCO oder BaFin. Beispielsweise werden Regulatory Technical Standards (RTS) und Implementing Technical Standards (ITS) von European Banking Authority (EBA) oder European Securities and Markets Authority (ESMA) oder European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) mit der Capital Requirements Regulation (CRR) oder European Market Infrastructure Regulation (EMIR) oder Solvency II verbunden.

Wir bieten Ihnen hier einen Zugang zu aktuellen Regulierungstexten für Kreditinstitute, Vermögensverwalter und Versicherungen – einen Zugang zu Richtlinien, Verordnungen, Gesetzen, Ausführungsbestimmungen sowie Normen und Standards. Unser Ziel ist es, für Sie eine dreifach dimensionierte Schneise durch den scheinbar immer dichter werdenden Regulierungsdschungel für Financial Services zu schlagen.

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Geografischer Zugang

Deutschland, Europa, Internationales – geltende Regelungen verlinkt mit laufenden Normierungen und Konsultationen.

KPMG-LexLinks verknüpft internationale, europäische und deutsche Regulierung für Financial Services (Kreditinstitute, Vermögensverwalter, Versicherungen): Den gesamten Normierungsprozess von Consultation Papers über Final Drafts bis zum Amtsblatt - Verordnungen, Richtlinien, Standards, Gesetze und Leitlinien von z.B. EU, EBA, ESMA, EIOPA, EZB, BCBS, IAIS, IOSCO oder BaFin. Beispielsweise werden Regulatory Technical Standards (RTS) und Implementing Technical Standards (ITS) von European Banking Authority (EBA) oder European Securities and Markets Authority (ESMA) oder European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) mit der Capital Requirements Regulation (CRR) oder European Market Infrastructure Regulation (EMIR) oder Solvency II verbunden.

Thematischer Zugang

Regeln, Normen, Standards für Kreditinstitute – klassifiziert nach Themenfeldern und Regulierungsbereichen.

Zu den Themen

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Gesetze, Verordnungen, Richtlinien – Regulierungstexte alphabetisch und numerisch sortiert.

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Art. 58(5) MiFID II Durchf VO (EU) 2017/1093 vom 20. Juni 2017 ITS Format der Positionsberichte von Wertpapierfirmen und Marktbetreibern
EC-MiFIDII-2017-1093-ITS-Format_Positionsberichte.pdf (21.06.2017)
Art. 383(7) CRR EBA final draft RTS for determining proxy spread and limited smaller portfolios for credit valuation adjustment
EBA-CRR-2017-07-FD-RTS-CVA_proxy_spread_and_limited_smaller_portfolios.pdf (21.06.2017)
Art. 3 Nr.27 SRF Berichtigung der Delegierten VO (EU) 2015/63 vom 21.10.2014 (SRF)
EU-SRF-Berichtigung_Art.3_Nr.27_Foerderbanken.pdf (20.06.2017)
Supplementary Guidance to the FSB Principles and Standards on Sound Compensation Practices
FSB-CP-Guidance_sound_compensation_practices.pdf (20.06.2017)
Art. 32(4) EMIR BaFin Konsultation 05/2017 - Rundschreiben zur qualifizierten Beteiligung an einer zentralen Gegenpartei (Bearbeitungsstand 19.06.2017)
Art. 28, 32 MiFIR Consultation Paper - The trading obligation for derivatives under MiFIR
ESMA-MiFIR-70-156-71-CP-trading_obligations_derivatives.pdf (19.06.2017)
Order Routing Incentives
IOSCO-PD564-Bericht_order_routing_incentives.pdf (19.06.2017)
Art. 34(8), 35(11) MiFID II Delegierte VO (EU) 2017/1018 vom 29. Juni 2016 RTS Präzisierung der Angaben, die von Wertpapierfirmen, Marktbetreibern und Kreditinstituten zu übermitteln sind
EC-MiFIDII-2017-1018-RTS-Angaben_UEbermittlung_Wertpapierfirmen.pdf (17.06.2017)
Art. 32(3), 52(3) MiFID II Durchf VO (EU) 2017/1005 vom 15. Juni 2017 ITS Format und Zeitpunkt der Mitteilungen und der Veröffentlichung der Aussetzung des Handels und des Ausschlusses von Finanzinstrumenten
EC-MiFIDII-2017-1005-ITS-Format_Zeitpunkt_Veroeffentlichung_Aussetzung_Handel.pdf (16.06.2017)
Art. 4, 6, 35, 40(1), 42, 43, 44, 48, 49, 50, 53, 63, 70 ESMA; Art. 6(2), 17(3), 18, 19(3), 20(6), 21, 24, 25, 49, 89 EMIR Proposal for a Regulation amending Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European Supervisory Authority (ESMA) and amending Regulation (EU) No 648/2012 authorisation of CCPs and requirements for the recognition of third-country CCPs
ESMA-EMIR-CP-Proposol_amending_ESMA_and_EMIR_regulation.pdf (14.06.2017)
CRR - Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Kapitaladäquanz) (Bearbeitungsstand 12.12.2015)

vom 26.06.2013 Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (ABl. EU L 176/1 vom 27.06.2013)

KWG-E - Kreditwesengesetz (Bearbeitungsstand 05.09.2016)

in der Fassung vom 09.09.1998 (BGBl. I S. 2776).

CRD IV - Richtlinie 2013/36/EU (Kapitaladäquanz) (Bearbeitungsstand 13.09.2016)

vom 26.06.2013 Tätigkeit und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (ABl. EU L 176/338 vom 27.06.2013)

WpHG - Wertpapierhandelsgesetz (Bearbeitungsstand 17.10.2016)

vom 09.09.1998 (BGBl. I S. 2708).

KAGB - Kapitalanlagegesetzbuch (Bearbeitungsstand 30.06.2016)

vom 04.07.2013 (BGBl. I S. 1981)

LCR - Delegierte Verordnung (EU) Nr. 2015/61 (Liquiditätsdeckungsanforderung) (Bearbeitungsstand 17.01.2015)

vom 10.10.2014 (ABl. EU L 11/1 vom 17.01.2015)

VAG - Versicherungsaufsichtsgesetz (Bearbeitungsstand 17.05.2016)

In der Fassung vom 01.04.2015 (BGBl. I S. 434 vom 10.04.2015)

MiFID II - Richtlinie 2014/65/EU (Märkte für Finanzinstrumente) (Bearbeitungsstand 08.10.2016)

vom 15.05.2014 (ABl. EU L 173/349 vom 12.06.2014)

Alle Auslegungsentscheidungen
SAG-E - Sanierungs- und Abwicklungsgesetz (Bearbeitungsstand 05.09.2016)

vom 10.12.2014 (BGBl. I S. 2091)